В современной бизнес-среде уголовная ответственность юридических лиц остается одной из ключевых тем. С ужесточением законодательства и усилением санкций совершенствовать свои стратегии соблюдения закона для минимизации рисков. В этой статье мы расскажем о главных профилактических мерах, которые предприятиям следует внедрить в 2025 году для избежания уголовной ответственности.
- Создание надежной программы комплеанса (Compliance Sólido)
Эффективная программа compliance – это основа для предотвращения уголовных рисков. Она должна включать:
- Четкий и актуализированный кодекс поведения.
- Внутренние протоколы для предотвращения правонарушений.
- Механизмы контроля и надзора.
- Назначение независимого сотрудника по соблюдению законодательства (Compliance Officer), обладающего необходимыми ресурсами.
- Оценка и управление рисками
Компаниям необходимо выявлять и оценивать риски, характерные для их сектора и операционной деятельности, включая:
- Проведение регулярных аудитов по соблюдению законодательства.
- Определение возможных уязвимостей во внутренних процессах.
- Внедрение корректирующих и постоянных улучшений.
- Обучение и повышение осведомленности сотрудников
Хорошо подготовленный персонал – залог предотвращения нарушений. Для этого необходимо:
- Проводить регулярные тренинги по вопросам соблюдения законодательства и корпоративной этики.
- Формировать культуру соблюдения норм, начиная с руководства.
- Обеспечить анонимные и безопасные каналы для подачи жалоб и сообщений о нарушениях.
- Внутренний контроль и регулярные аудиты
Раннее выявление нарушений имеет решающее значение для предотвращения юридической ответственности. Рекомендуется:
- Проводить внутренние и внешние аудиты на регулярной основе.
- Внедрить эффективные финансовые и операционные контроли.
- Использовать автоматизированные технологии для мониторинга процессов.
- Постоянный пересмотр и обновление нормативной базы
Законы и нормы постоянно меняются, поэтому компаниям важно следить за новыми требованиями и адаптировать свои программы compliance. Ключевые действия включают:
- Мониторинг изменений в уголовном законодательстве и области compliance.
- Корректировка внутренних протоколов и норм в соответствии с новыми требованиями.
- Консультации с юристами, специалистами в области предотвращения рисков.
Уголовная ответственность предприятий - серьёзный вопрос, и её несоответствие может привести к серьёзным санкциям, финансовым убыткам и к потере репутации. В 2025 году компаниям следует придерживаться стратегии комплексного соблюдения законодательства, включая эффективные программы compliance, строгий внутренний контроль и корпоративную культуру, основанную на этике и прозрачности. Инвестиции в управление рисками – это лучшая гарантия безопасной деятельности в рамках действующего законодательства.
Законодательство
- Уголовный кодекс, в частности статья 31 bis, введённая Законом 5/2010 от 22 июня. Этот нормативный акт устанавливает, что юридические лица могут нести уголовную ответственность за преступления, совершённые от их имени или в их интересах, представителями или сотрудниками.
- Закон 1/2015 от 30 марта изменяет и расширяет систему уголовной ответственности юридических лиц, уточняя условия, при которых компания может быть признана уголовно ответственной, а также возможные исключения в случае внедрения эффективных моделей профилактики и контроля.
- Кроме того, в циркуляре 1/2016 Генеральной прокуратуры Испании даются рекомендации по интерпретации и применению уголовной ответственности юридических лиц, включая критерии оценки эффективности моделей профилактики, внедрённых компаниями.
Европейские нормативы
- Директива (ЕС) 2017/1371, известная как директива PIF (защита финансовых интересов), устанавливает минимальные нормы для определения уголовных нарушений и санкций в сфере мошенничества, наносящего ущерб финансовым интересам ЕС. Включает положения об уголовной ответственности юридических лиц и требует от государств-членов принятия мер для обеспечения возможности привлечения компаний к ответственности за преступления, такие как мошенничество, коррупция или отмывание денег.
- Директива 2014/95/ЕС модифицирует директиву 2013/34/ЕС в части раскрытия нефинансовой информации и информации о разнообразии крупными компаниями, обязывая фирмы с более чем 500 сотрудниками включать в отчёты сведения о политике, рисках и результатах в области экологии, социальной ответственности, прав человека и антикоррупции. Хотя акцент сделан на прозрачности и корпоративной социальной ответственности, несоответствие может привести к санкциям и юридической ответственности.
- Директива (ЕС) 2019/1937, известная как директива о защите информаторов, создаёт общие стандарты защиты лиц, сообщающих о нарушениях права ЕС, обязывая компании внедрять внутренние каналы для подачи жалоб и защищать информаторов от репрессий, что способствует выявлению и предотвращению незаконной деятельности в организациях.
